SVLAW.7FORUM.BIZ 2014
Bạn có muốn phản ứng với tin nhắn này? Vui lòng đăng ký diễn đàn trong một vài cú nhấp chuột hoặc đăng nhập để tiếp tục.
SVLAW.7FORUM.BIZ 2014

Thế giới ngày mai thuộc về những người có tầm nhìn hôm nay - ROBERT SCHULLER

Đăng Nhập

Quên mật khẩu



FAVORITES

ĐỀ THI MÔN PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN LỚP QT32B 2010 Cash_register Đăng ký
ĐỀ THI MÔN PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN LỚP QT32B 2010 Menu-home Home
ĐỀ THI MÔN PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN LỚP QT32B 2010 Menu-community Forum

APPS

ĐỀ THI MÔN PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN LỚP QT32B 2010 Menu-newcontent Xem nội dung mới
ĐỀ THI MÔN PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN LỚP QT32B 2010 Menu-quicknavigation Hộp thư

MORE

ĐỀ THI MÔN PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN LỚP QT32B 2010 Menu-more Lý lịch
ĐỀ THI MÔN PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN LỚP QT32B 2010 Menu-reglas Trợ giúp
ĐỀ THI MÔN PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN LỚP QT32B 2010 Likes_flag Ban quản trị

OTHERS

ĐỀ THI MÔN PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN LỚP QT32B 2010 Date Lịch
ĐỀ THI MÔN PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN LỚP QT32B 2010 Cake Thống kê

Latest topics

» TỔNG HỢP TIẾNG ANH CHUYÊN NGÀNH LUẬT
by tdung67 Wed Mar 22, 2017 2:57 pm

» ĐỀ THI TRÁCH NHIỆM DÂN SỰ NGOÀI HỢP ĐỒNG (ĐỀ 2)
by tdung67 Mon May 30, 2016 9:24 am

» [HOT] 400 CÂU TRẮC NGHIỆM KIẾN THỨC NGÂN HÀNG (CÓ ĐÁP ÁN THAM KHẢO)
by duyenvinh Wed Mar 09, 2016 10:03 am

» Phương pháp học tiếng anh mới nhất
by thanhnam9187 Thu Mar 03, 2016 8:52 am

» Quản lí nhà nước về hộ tịch
by minhthuc Mon Feb 29, 2016 3:13 pm

» Anh chị nào học luật ngân sách nhà nước rồi có thể hướng dẫn em làm bài tập bên dưới được không ạ? e cảm ơn nhiều ạ :x :x :x
by hihu2016 Sun Feb 28, 2016 8:34 pm

» Tổng hợp đề thi Luật TMQT
by HoaiNam90 Tue Feb 16, 2016 4:52 pm

» Đề thi Công pháp quốc tế
by HoaiNam90 Tue Feb 16, 2016 4:51 pm

» Đề thi Luật Thương Mại
by HoaiNam90 Tue Feb 16, 2016 4:50 pm

» Trang web tổng hợp đề thi trường Luật
by HoaiNam90 Tue Feb 16, 2016 4:48 pm


You are not connected. Please login or register

ĐỀ THI MÔN PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN LỚP QT32B 2010

+2
luckystar
Nam Nguyen Gia
6 posters

Go down  Thông điệp [Trang 1 trong tổng số 1 trang]

Nam Nguyen Gia

Nam Nguyen Gia
Người sáng lập - Đã nghỉ hưu
 Người sáng lập - Đã nghỉ hưu

I/ NHẬN ĐỊNH
1. Nhà đầu tư có thể yêu cầu quỹ mua lại chứng chỉ quỹ khi cần thiết.
2. UBCKNN có thẩm quyền cấp giấy phép niêm yết trên SGDCK, TTGDCK.
3. Lệnh giới hạn là lệnh mà nhả đầu tư yêu cầu mua, bán chứng khoán bằng mọi giá.
4. Tổ chức được thành lập hợp pháp đều có thể trờ thành viên của quỹ thành viên.
5. Chỉ có cty cổ phần mới có quyền phát hành quyền mua cổ phần cho cổ đông hiện hữu.
II/
Cty cổ phần A đã xin được giấy phép của UBCKNN về việc thành lập, quản lý, phát hành chứng chỉ quỹ của 3 quỹ B, C, D.
- Chủ tịch HĐQT CTCP E mua 1000 chứng chỉ quỹ của quỹ B do bà X bán.
- Cty A kí hợp đồng quản lý quỹ F, mà quỹ F có ngân hàng giám sát là G mà NHGS G có 20% cổ phần có quyền biểu quyết của CTCP A.
- Vì chứng chỉ quỹ của C giảm nhiều nên giám đốc cty A quyết định mua lại 350000 chứng chỉ quỹ của quỹ C.
- Cty A quyết định đầu tư 30% giá trị tài sản của quỹ D vào bất động sản.
- Đại hội nhà đầu tư quỹ B quyết định chấm dứt hợp đồng quản lý quỹ với cty A. Cty A không đồng ý vì cho rằng quỹ B là do cty A thành lập và thay mặt phát hành nên quỹ B chỉ được kí 1 hợp đồng quản lí duy nhất với cty A.
Hỏi: Các hành vi trên đúng hay sai? Vì sao?

https://svlaw.forumvi.com

luckystar

luckystar
Thành viên cấp 4
Thành viên cấp 4

Các bạn đã thấy sự kinh khủng của CK thế nào rồi chứ, ai giải đc thì cố gắng giải dùm nha Smile

3ĐỀ THI MÔN PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN LỚP QT32B 2010 Empty Pháp Luật kinh doanh chứng Khoán ! Fri Jan 22, 2010 3:51 pm

Leader

Leader
S-MOD
S-MOD

Webmaster đã viết:I/ NHẬN ĐỊNH
1. Nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ có quyền yêu cầu quỹ đầu tư mua lại chứng chỉ quỹ khi thấy cần thiết.
SAI: chỉ đúng với trường hợp chứng khoán là quỹ mỡ. Điểm C, Khoản 1, Đ84 Luật chứng Khoán.

2. UBCKNN là cơ quan cấp giấy phép niêm yết chứng khoán trên SGDCK, TTGDCK.
Sai, không đảm bảo hoat động này, chỉ cấp phép.
Điểm a) khoản 1 điều 8 LCK

3. Lệnh giới hạn là loại lệnh mà nhà đầu tư yêu cầu công ty chứng khoán mua, bán chứng khoán cho mình bằng mọi giá.
Sai: Đ6, QD 25 ngảy 17/4/2007

4. Các tổ chức thành lập hợp pháp đều có thể trờ thành viên của Quỹ thành viên.
Sai: phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện khác để trở thành thành viên theo quy định Luật chứng khoán. Đ59 LCK

5. Chỉ có cty cổ phần mới có quyền phát hành quyền mua cổ phần cho cổ đông hiện hữu.
Sai: còn có Cty TNHH Đ59 LCK
Đ12 Luật chưng khoán về điều kiện.

II/
Cty cổ phần A đã xin được giấy phép của UBCKNN về việc thành lập, quản lý, phát hành chứng chỉ quỹ của 3 quỹ B, C, D.
- Chủ tịch HĐQT CTCP E mua 1000 chứng chỉ quỹ của quỹ B do bà X bán.
Sai: Quy chế thành lập và quản lý Quỹ đầu tư chưng khoán( kèm QD 45/2007)

- Cty A kí hợp đồng quản lý quỹ F, mà quỹ F có ngân hàng giám sát là G mà NHGS G có 20% cổ phần có quyền biểu quyết của CTCP A.
Sai: Đ19LCK Quy chế quản lý quỹ.
Theo D99 hạn chế ngân hàng giám sát. LCK
Khoản 2 Đ26 Quy chế 45.

- Vì chứng chỉ quỹ của C giảm nhiều nên giám đốc cty A quyết định mua lại 350000 chứng chỉ quỹ của quỹ C.
Sai: K6, Đ16 Quy chế hoạt động Cty quản lý quỹ.
Về thời gian là 15 ngày.

- Cty A quyết định đầu tư 30% giá trị tài sản của quỹ D vào bất động sản.
Sai: Đ61 LCK
Đ19 Quy chế hoạt động công ty Quản lý quỹ.
sai thẩm quyền Đ26 quy chế

- Đại hội nhà đầu tư quỹ B quyết định chấm dứt hợp đồng quản lý quỹ với cty A. Cty A không đồng ý vì cho rằng quỹ B là do cty A thành lập và thay mặt phát hành nên quỹ B chỉ được kí 1 hợp đồng quản lí duy nhất với cty A.
Sai: Đ21 Quy chế Công ty quản lý quỹ ( kèm theo quy chế 35)
điểm a) k1, Đ20.

Hỏi: Các hành vi trên đúng hay sai? Vì sao?

Do đề webmaster đánh máy nên chưa chuẩn xác.
Đây là bản chính thức.

luckystar

luckystar
Thành viên cấp 4
Thành viên cấp 4

Leader đã viết:
Webmaster đã viết:I/ NHẬN ĐỊNH
1. Nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ có quyền yêu cầu quỹ đầu tư mua lại chứng chỉ quỹ khi thấy cần thiết.
SAI: chỉ đúng với trường hợp chứng khoán là quỹ mỡ. Điểm C, Khoản 1, Đ84 Luật chứng Khoán.

2. UBCKNN là cơ quan cấp giấy phép niêm yết chứng khoán trên SGDCK, TTGDCK.
Sai, không đảm bảo hoat động này, chỉ cấp phép.
Điểm a) khoản 1 điều 8 LCK
=> dẫn đ8 chung chung quá, Nghị định 144 có qui điịnh hình như Đ14.
3. Lệnh giới hạn là loại lệnh mà nhà đầu tư yêu cầu công ty chứng khoán mua, bán chứng khoán cho mình bằng mọi giá.
Sai: Đ6, QD 25 ngảy 17/4/2007
=> cái này Đ12 QD25
4. Các tổ chức thành lập hợp pháp đều có thể trờ thành viên của Quỹ thành viên.
Sai: phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện khác để trở thành thành viên theo quy định Luật chứng khoán. Đ59 LCK
=> Nên dẫn điều 6 khoản 29 mem <= 30 và phải là pháp nhân
5. Chỉ có cty cổ phần mới có quyền phát hành quyền mua cổ phần cho cổ đông hiện hữu.
Sai: còn có Cty TNHH Đ59 LCK
Đ12 Luật chưng khoán về điều kiện.

II/
Cty cổ phần A đã xin được giấy phép của UBCKNN về việc thành lập, quản lý, phát hành chứng chỉ quỹ của 3 quỹ B, C, D.
- Chủ tịch HĐQT CTCP E mua 1000 chứng chỉ quỹ của quỹ B do bà X bán.
Sai: Quy chế thành lập và quản lý Quỹ đầu tư chưng khoán( kèm QD 45/2007)

- Cty A kí hợp đồng quản lý quỹ F, mà quỹ F có ngân hàng giám sát là G mà NHGS G có 20% cổ phần có quyền biểu quyết của CTCP A.
Sai: Đ19LCK Quy chế quản lý quỹ.
Theo D99 hạn chế ngân hàng giám sát. LCK
Khoản 2 Đ26 Quy chế 45.

- Vì chứng chỉ quỹ của C giảm nhiều nên giám đốc cty A quyết định mua lại 350000 chứng chỉ quỹ của quỹ C.
Sai: K6, Đ16 Quy chế hoạt động Cty quản lý quỹ.
Về thời gian là 15 ngày.

- Cty A quyết định đầu tư 30% giá trị tài sản của quỹ D vào bất động sản.
Sai: Đ61 LCK
Đ19 Quy chế hoạt động công ty Quản lý quỹ.
sai thẩm quyền Đ26 quy chế

- Đại hội nhà đầu tư quỹ B quyết định chấm dứt hợp đồng quản lý quỹ với cty A. Cty A không đồng ý vì cho rằng quỹ B là do cty A thành lập và thay mặt phát hành nên quỹ B chỉ được kí 1 hợp đồng quản lí duy nhất với cty A.
Sai: Đ21 Quy chế Công ty quản lý quỹ ( kèm theo quy chế 35)
điểm a) k1, Đ20.

Hỏi: Các hành vi trên đúng hay sai? Vì sao?

Do đề webmaster đánh máy nên chưa chuẩn xác.
Đây là bản chính thức.

Leader

Leader
S-MOD
S-MOD

Sao không ai góp ý cho bài chứng khoán hết vậy ?
làm sao ma có động lực để up bài nữa! Crying or Very sad

conanlong

avatar
Moderator
Moderator

Up đi mai thi rồi!!!

MinhHai

MinhHai
Thành viên cấp 2
Thành viên cấp 2

ê hôm nay mới thi xong chứng khoán thấy khùng luôn
Đề gì mà 4 câu mỗi câu 2,5 đ
mà nằm lộn tùng phèo nữa chứ

dream_high

dream_high
Member
Member

cam on ban nhiu nhe!

Sponsored content



Về Đầu Trang  Thông điệp [Trang 1 trong tổng số 1 trang]

Permissions in this forum:
Bạn không có quyền trả lời bài viết