ĐỀ THI MÔN PHÁP LUẬT KINH DOANH CHỨNG KHOÁN LỚP QT32B 2010

Leader đã viết:

Webmaster đã viết:I/ NHẬN ĐỊNH
1. Nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ có quyền yêu cầu quỹ đầu tư mua lại chứng chỉ quỹ khi thấy cần thiết.
SAI: chỉ đúng với trường hợp chứng khoán là quỹ mỡ. Điểm C, Khoản 1, Đ84 Luật chứng Khoán.

2. UBCKNN là cơ quan cấp giấy phép niêm yết chứng khoán trên SGDCK, TTGDCK.
Sai, không đảm bảo hoat động này, chỉ cấp phép.
Điểm a) khoản 1 điều 8 LCK
=> dẫn đ8 chung chung quá, Nghị định 144 có qui điịnh hình như Đ14.
3. Lệnh giới hạn là loại lệnh mà nhà đầu tư yêu cầu công ty chứng khoán mua, bán chứng khoán cho mình bằng mọi giá.
Sai: Đ6, QD 25 ngảy 17/4/2007
=> cái này Đ12 QD25
4. Các tổ chức thành lập hợp pháp đều có thể trờ thành viên của Quỹ thành viên.
Sai: phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện khác để trở thành thành viên theo quy định Luật chứng khoán. Đ59 LCK
=> Nên dẫn điều 6 khoản 29 mem <= 30 và phải là pháp nhân
5. Chỉ có cty cổ phần mới có quyền phát hành quyền mua cổ phần cho cổ đông hiện hữu.
Sai: còn có Cty TNHH Đ59 LCK
Đ12 Luật chưng khoán về điều kiện.

II/
Cty cổ phần A đã xin được giấy phép của UBCKNN về việc thành lập, quản lý, phát hành chứng chỉ quỹ của 3 quỹ B, C, D.
- Chủ tịch HĐQT CTCP E mua 1000 chứng chỉ quỹ của quỹ B do bà X bán.
Sai: Quy chế thành lập và quản lý Quỹ đầu tư chưng khoán( kèm QD 45/2007)

- Cty A kí hợp đồng quản lý quỹ F, mà quỹ F có ngân hàng giám sát là G mà NHGS G có 20% cổ phần có quyền biểu quyết của CTCP A.
Sai: Đ19LCK Quy chế quản lý quỹ.
Theo D99 hạn chế ngân hàng giám sát. LCK
Khoản 2 Đ26 Quy chế 45.

- Vì chứng chỉ quỹ của C giảm nhiều nên giám đốc cty A quyết định mua lại 350000 chứng chỉ quỹ của quỹ C.
Sai: K6, Đ16 Quy chế hoạt động Cty quản lý quỹ.
Về thời gian là 15 ngày.

- Cty A quyết định đầu tư 30% giá trị tài sản của quỹ D vào bất động sản.
Sai: Đ61 LCK
Đ19 Quy chế hoạt động công ty Quản lý quỹ.
sai thẩm quyền Đ26 quy chế

- Đại hội nhà đầu tư quỹ B quyết định chấm dứt hợp đồng quản lý quỹ với cty A. Cty A không đồng ý vì cho rằng quỹ B là do cty A thành lập và thay mặt phát hành nên quỹ B chỉ được kí 1 hợp đồng quản lí duy nhất với cty A.
Sai: Đ21 Quy chế Công ty quản lý quỹ ( kèm theo quy chế 35)
điểm a) k1, Đ20.

Hỏi: Các hành vi trên đúng hay sai? Vì sao?

Do đề webmaster đánh máy nên chưa chuẩn xác.
Đây là bản chính thức.